การร้องเรียนจากนายอดีตเพื่อนร่วมงานของ Ernst & Young (EY) ต่อการให้บริการตรวจสอบและปฏิบัติตามกฎหมายให้กับลูกค้าที่มีสัมพันธ์กับอาชญากรรมระหว่างประเทศและมาเฟียจีนที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับบริษัทคาสิโนที่เข้ารายการ US
Joe Howie นายอดีตเพื่อนร่วมงานที่ทำงานกับ EY มาเป็นเวลา 35 ปี ในหลายตำแหน่งที่บริษัท ได้กล่าวว่า EY ให้บริการตรวจสอบและปฏิบัติตามกฎหมายให้กับลูกค้าการพนันที่มีความเสี่ยงต่ออาชญากรรมระหว่างประเทศ รวมถึงคนเชื้อสายมาเฟียจีนที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับบริษัทคาสิโนที่เข้ารายการ US โดยทราบด้วยตัวว่าเขาได้ร้องเรียนว่าบริษัทมีการลงตราบไม่สมบูรณ์และผิดกฎหมายจากการตรวจสอบของ EY
นาย Joe Howie ยื่นคดีร้องเรียนต่อ Ernst & Young
ในคดีร้องเรียนจากนายลักษณ์ที่ถูกยื่นขึ้นในเขตศาลแห่งใต้ของนิวยอร์ก กล่าวว่า EY ทำให้การสอบสวนของตนเป็นช่องทางให้กิจกรรมอาชญากรรม การฟอกเงิน และการเผยแพร่ข้อมูลที่สร้างความสับสนให้กับนักลงทุน ลักษณ์ได้รับความตั้งใจจากสำนักงานกฎหมายการจ้างงานที่โด่งดังในนิวยอร์ก Wigdor LLP ที่เป็นที่รู้จักในการได้รับรางวัลจากลูกทั้งหมดในคดีร้องเรียนและในการแทนลูกค้าที่ถูกทารุณจาก Harvey Weinstein
คำร้องร้องเรียนอ้างว่า EY ออกตราบโดยไม่มีข้อต่อสมควรสำหรับลูกค้า หลังจากว่าการมีความเชื่อมั่นกับอาชญากรรมที่ได้สาเหตุจาก Alvin Chau และ Levo Chan ที่เป็นผู้ประกอบการรับจ้างที่ดำเนินการห้องพนัน VIP ที่เชื่อมโยงกับกลุ่มเพื่อนเดียรัด ตามคำร้องร้องเรียน EY ไม่ได้ตรวจสอบความเสี่ยงภายในหรือเสนอแนะที่จะตัดสินใจเลิกสัมพันธ์กับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง เช่น ผู้ประกอบการการพนันภายในประเทศและนานาชาติ บางที่ได้ถูกเปิดเผยในแหล่งข้อมูลและรายงานการจดจำเป็นว่าอยู่ภายใต้อิทธิพลของอาชญากรรมอย่างมีระบบ
การลงตราบของ EY ที่สัมพันธ์ที่เกิดขึ้นกับลูกค้าทั่วโลก
ตามคำร้องร้องเรียน EY ได้มีการลงตราบไม่รอบคอบที่สัมพันธ์กับความเสี่ยงเรื่องการฟอกเงิน (AML) การจัดการซึ่งเกี่ยวข้องกับฝ่ายในองค์กร และปัญหาที่เกี่ยวกับความซื่อสัตย์ของผู้จัดการ โดย Joe Howie อ้างว่า EY ไม่สนใจหรือลดการเชื่อมโยงระหว่างลูกค้าเหล่านี้กับคนที่รู้จักที่มีความเสี่ยง เช่น ผู้ประกอบการการพนันที่ถูกยุบัยของการทุจริตขนาดใหญ่และการฟอกเงินในมาเกา
Joe Howie บอกว่า EY ได้ร้องแก่เมื่อเขาชี้แจงว่ามีข้อบกพร่อง
Joe Howie อ้างว่า EY ได้ขับออกเขาออกจากบริษัทหลังจาก 35 ปีของการให้บริการ (รวมถึง 24 ปีในฐานพันธ์) เนื่องจากการขจัดการผิดกับกิจกรรมการบอกข้อเท็จจริงของตน เขาอ้างว่าเขาถูกถอนออกจากตำแหน่งของเขา ถูกกดดันให้เกษียณเลิกงานก่อนกำหนด และในที่สุดถูกขับออกจากโครงการใต้เงื่อนไขที่ลงโทษ
ตามคำร้องร้องเรียน ขบวนการของ Joe Howie ได้เตือนเรื่องกล่าวของอาชญากรรมที่ร้ายแรงที่เกี่ยวกับจำนวนลูกค้าที่เพิ่มขึ้นและการตอบสนองต่อเหตุการณ์การตรวจสอบที่ไม่เพียงพอของ EY อย่างไรก็ตาม EY ได้ทราบเจอเหตุการณ์ตรวจสอบและการรับจ้างอย่างไม่จริงจังและไม่ได้รับมาตรการที่เหมาะสมจากการสิ้นสุดความเชื่อมโยงเหล่านี้หรือลดความเสี่ยงของต่อบริษัทที่เข้ารายการ US เพิ่มเติม Joe Howie ได้ยื่นคำร้องร้องเรียนแก้แต่งกับ OSHA เมื่อธันวาคม 2567 และหลังจากนั้นได้รับอนุญาตให้ดำเนินการตรวจสอบใหม่ในศาลฟิเดอรัล ภายใต้ Sarbanes-Oxley Act
การเดิมพันและคาสิโนเป็นกิจกรรมที่มีความนิยมในหลายประเทศทั่วโลก แม้ว่ามันจะมีความสนุกสนานและท้าทาย แต่ก็มีความเสี่ยงที่มากพอที่จะทำให้ผู้เล่นเสี่ยงต่อการเป็นเสียงเสีย การพนันออนไลน์กำลังเพิ่มขึ้นในปัจจุบันเนื่องจากความสะดวกสบายในการเข้าถึงผ่านอินเทอร์เน็ต การพนันออนไลน์มักจะมีเกมต่าง ๆ เช่น บาคาร่า, รูเล็ต, สล็อต, และการเดิมพันกีฬา ซึ่งเป็นที่นิยมในวงการการพนัน
การพนันออนไลน์เป็นกิจกรรมที่มีการควบคุมอย่างเข้มงวดในหลายประเทศ แต่ก็ยังมีปัญหาเกี่ยวกับการฟอกเงินและการประนามข้อมูล การให้บริการตรวจสอบและปฏิบัติตามกฎหมายเป็นสิ่งสำคัญที่ช่วยให้กลุ่มลูกค้าที่มีสัมพันธ์กับอาชญากรรมระหว่างประเทศและมาเฟียจีนที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับบริษัทคาสิโนที่เข้ารายการ US มีการดำเนินการอย่างถูกต้องและใส่ใจสูงสุดในการตรวจสอบและปฏิบัติตามกฎหมาย
นอกจากนี้, สถาบันการเงินและการควบคุมเป็นสมาชิกสำคัญในการดูแลกิจการของบริษัทคาสิโนที่มีการเดิมพัน การทำงานร่วมกับหน่วยงานควบคุมที่เกี่ยวข้องเป็นสิ่งสำคัญในการประสานงานเพื่อให้มั่นใจว่ากิจกรรมการเดิมพันอยู่ในขอบเขตที่ถูกต้องและปกติ การตรวจสอบและดูแลการดำเนินงานของคาสิโนเพื่อป้องกันปัญหาที่อาจจะเกิดขึ้นในอนาคต
นับเป็นการเผยแพร่ข้อมูลที่สร้างความสับสนให้กับนักลงทุน การเดิมพันในคาสิโนอาจสร้างความเสี่ยงในการฟอกเงินและกิจกรรมอาชญากรรมอื่น ๆ ซึ่งจึงเป็นสิ่งสำคัญที่บริษัทตรวจสอบความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นได้ การให้บริการตรวจสอบและปฏิบัติตามกฎหมายที่เคร่งครัดและมีความรับผิดชอบเป็นสิ่งสำคัญที่ช่วยลดความเสี่ยงในกิจการของบริษัทคาสิโน