AUSTRAC Instructs Two Casinos to Address Potential AML and CTF Shortcomings
The Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC) recently announced that it has directed The Ville Resort-Casino in Townsville and Mindil Beach Casino Resort in Darwin to appoint external auditors to address potential anti-money laundering (AML) and counter-terrorist financing (CTF) deficiencies within their operations.
AUSTRAC Identifies Potential Deficiencies
According to AUSTRAC, findings suggested that there may be gaps in the two casinos’ AML and CTF controls, prompting the need for external audits. The appointed auditors will be responsible for evaluating the effectiveness of the casinos’ AML and CTF programs, risk management practices, and overall oversight to determine the existence of any deficiencies highlighted by AUSTRAC.
The audits will focus on ensuring that the casinos have active AML/CTF programs in place to identify and mitigate potential risks. Additionally, they will assess the casinos’ efforts in monitoring customer activities to prevent illicit financial activities.
Financial Crime Concerns in Australia
Despite being smaller-scale gambling establishments compared to industry giants like Crown Resorts and The Star Entertainment Group, The Ville Resort-Casino and Mindil Beach Casino Resort are not immune to exploitation for money laundering purposes, as noted by AUSTRAC’s CEO, Brendan Thomas. The presence of gaming machines and table games in these casinos poses a heightened risk of money laundering activities.
Thomas emphasized AUSTRAC’s commitment to combating financial crime within the gambling sector, stressing the importance of strict regulatory controls to safeguard the Australian economy from the detrimental effects of money laundering.
AUSTRAC’s Regulatory Oversight
AUSTRAC’s instructions to the two casinos follow recent regulatory actions taken against major operators in the Australian gambling industry, including Crown Resorts, Sky City, and The Star. Online bookmakers such as Entain, Sports bet, and Bet 365 have also faced scrutiny from AUSTRAC.
The scope of the auditors’ examinations will be determined by AUSTRAC, with the costs to be borne by the respective casinos. Following the audit findings, AUSTRAC will assess whether additional regulatory measures are necessary to ensure compliance with AML and CTF regulations.
Moreover, AUSTRAC’s recent “Use it or Lose it” campaign targeted inactive digital currency exchange (DCE) firms, urging them to either renew their registrations or risk having them revoked to prevent their exploitation for illicit purposes.
In conclusion, AUSTRAC’s proactive measures underscore the agency’s dedication to combatting financial crime and strengthening regulatory oversight within the Australian gambling industry to uphold the integrity of the nation’s economy.
เหตุผลของ AUSTRAC ในการแจ้งให้ 2 โรงแรมคาสิโนแก้ไขข้อบกพร่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ AML และ CTF
ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา การพนันและการเดิมพันในออสเตรเลียได้รับความสนใจอย่างมากจากหน่วยงานด้านการแจ้งรายการและการวิเคราะห์ของออสเตรเลีย (AUSTRAC) เนื่องจากความเสี่ยงในการฟอกเงินและการเรียกเก็บเงินสนับสนุนกิจกรรมทางการละเมิดต่าง ๆ พอดี ในที่สุด AUSTRAC ได้ทำการแจ้งให้ The Ville Resort-Casino ใน Townsville และ Mindil Beach Casino Resort ใน Darwin ต้องแต่งตั้งผู้ตรวจสอบภายนอกเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องที่อาจเกี่ยวข้องกับการป้องกันการฟอกเงิน (AML) และการป้องกันการเรียกเก็บเงินสนับสนุนกิจกรรมทางการละเมิด (CTF) ภายในกิจการของพวกเขา
การตรวจพบข้อบกพร่องที่เป็นไปได้โดย AUSTRAC
ตามที่ AUSTRAC ได้รายงาน ผลการพบของมีข้อเสียหายที่อาจมีช่องว่างในการควบคุมการ AML และ CTF ใน 2 โรงแรมคาสิโน ซึ่งจำเป็นต้องมีการตรวจสอบจากภายนอก ผู้ตรวจสอบที่ได้รับมอบหมายจะรับผิดชอบในการประเมินความเป็นมีประสิทธิภาพของโปรแกรม AML และ CTF ของโรงแรมคาสิโน วิธีการจัดการความเสี่ยง และการบริหารความสำรองเพื่อการตรวจสอบว่ามีข้อบกพร่องใดๆ ที่ถูก AUSTRAC เน้น
การตรวจสอบจะเน้นการให้แน่ใจว่าโรงแรมคาสิโนมีโปรแกรม AML/CTF ที่มีผลต่อการระบุและลดความเสี่ยงที่เป็นไปได้ นอกจากนี้พวกเขาจะประเมินความพยายามของโรงแรมคาสิโนในการติดตามกิจกรรมของลูกค้าเพื่อป้องกันกิจกรรมการเรียกเก็บเงินที่ผิดกฎหมาย
ความกังวลเกี่ยวกับอาชญากรรมทางการเงินในออสเตรเลีย
ถึงแม้จะเป็นสถานบันเจิงการพนันขนาดเล็กเมื่อเปรียบเทียบกับธุรกิจยักษ์ใหญ่อย่าง Crown Resorts และ The Star Entertainment Group แต่ The Ville Resort-Casino และ Mindil Beach Casino Resort ก็ไม่ปลอดจากการใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการฟอกเงินตามที่ CEO ของ AUSTRAC แบรนแด์แทมัสได้ระบุ การมีเครื่องเล่นพนันและเกมโต๊ะในโรงคาสิโนเหล่านี้เพิ่มความเสี่ยงในกิจกรรมการฟอกเงิน
แทมัสได้เน้นความมุ่งมั่นของ AUSTRAC ในการต่อต้านอาชญากรรมทางการเงินภายในภาคการพนัน เน้นความสำคัญของการควบคุมข้อกำหนดหลักที่เข้มงวดเพื่อป้องกันเศรษฐกิจออสเตรเลียจากผลกระทบที่เกิดจากการฟอกเงิน
การออกเงินกำกับของ AUSTRAC
คำสั่งของ AUSTRAC ให้ 2 โรงคาสิโนทำตามมาหลังจากการกระทำปกติที่เกิดขึ้นล่าสุดกับผู้ประกอบการใหญ่ในภูมิลิขิตการพนันของออสเตรเลีย เช่น Crown Resorts, Sky City และ The Star นักพนันออนไลน์อย่าง Entain, Sports bet และ Bet 365 ก็ได้รับการตรวจสอบจาก AUSTRAC
ขอบเขตของการตรวจสอบโดยผู้ตรวจสอบจะได้รับการกำหนดโดย AUSTRAC โดยค่าใช้จ่ายจะต้องรับผิดชอบโดยโรงแรมคาสิโนที่เกี่ยวข้อง หลังจากการพบการตรวจสอบ AUSTRAC จะประเมินว่ามีการดำเนินการกำกับการให้มาตรการเพิ่มเติมเพื่อให้มั่นใจว่าปฏิบัติตามกฎระเบียบ AML และ CTF อย่างเหมาะสม
นอกจากนี้ แคมเปญ “ใช้หรือขาด” ของ AUSTRAC ที่เร็วไปเน้นไปที่บริษัทแลกระหว่างสกุลเงินดิจิทัล (DCE) ที่ไม่มีกิจกรรม โดยกระตุ้นให้ต่ออายุการลงทะเบียนหรือเสี่ยงที่จะถูกยุติเพื่อป้องกันการใช้เพื่อวัตถุประสงค์ที่ผิดกฎหมาย
ในสรุป มาตรการที่เจริญของ AUSTRAC ย้ำถึงความมุ่งมั่นในการต่อต้านอาชญากรรมทางการเงินและเสริมความควบคุมข้อกำหนดภายในภูมิลิขิตการพนันของออสเตรเลียเพื่อรักษาความสมบูรณ์ของเศรษฐกิจแห่งชาติ